工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金更新的招募说            明书        （2025 年第 1 号）     基金经管东谈主：工银瑞信基金经管有限公司      基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                        更新的招募说明书                        进犯指示   本基金经中国证券监督经管委员会 2020 年 5 月 19 日证监许可【2020】962 号文注册 召募。本基金基金合同于 2020 年 8 月 20 日肃肃收效   基金经管东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应肃肃阅读本招募说明书和基金产物 府上纲领，     全面意志本基金产物的风险收益特征，                     应充分辩论投资者自身的风险承受身手， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤苦决策。基金经管东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净 值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或特别基金份额总和的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等基金经管东谈主无法给以箝制的情形导致达到或特别 50%的除外。 法律法则或监管机构另有端正的，从其端正。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资者在投 老本基金前，应全面了解本基金的产物性格，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：投资组合的风险、经管风险、合规性风险、操立场险、本基金特定风险、 本基金主要的流动性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可 能不一致的风险以偏执他风险。   本基金为搀杂型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币 商场基金。本基金可投资港股通投资标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、商场轨制以及来回司法等各异带来的特有风险。   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市来回的股票 （包括中小板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票商场来回 互联互通机制允许买卖的端正范围内的香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通投 资标的股票”）       、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支撑机构债券、金融债、 企业债、公司债、公开刊行的次级债、可转机债券、分离来回可转债的纯债部分、可交换 债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）                           、国债期货、资产支撑证券、 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 债券回购、银行入款、同行存单、现款，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须适当中国证监会的相关端正）                    。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当模范后， 不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%–95%（投资于港股通投 资标的股票的比例占基金股票资产的比例为 0%-50%），其中投资于本基金界定的新兴制造 行业主题范围内的股票不低于非现款基金资产的 80%。每个来回日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金经管东谈主在履行适当模范后，不错调治上述投资品 种的投资比例。   本基金发售面值为东谈主民币 1.00 元。在商场波动要素影响下，本基金净值可能低于发售 面值，本基金投资者有可能出现亏本。   本基金参与内地与香港股票商场来回互联互通机制下港股通相关业务，基金资产投资 于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及来回司法等各异带来 的特有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转来回，且对个股 不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）                                、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不可正常来回，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性 风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“基金的风险揭示”章节及基金产物资 料纲领的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地的商场环境的变化，遴聘将 部分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资股指期货和国债期货，期货领受保证金来回轨制，由于保证金来回具有 杠杆性，当出现不利行情时，可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。期货投资领受逐日无负 债结算轨制，如果莫得在端正的时代内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带 来紧要损失。   本基金可投资资产支撑证券，资产支撑证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、 信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支撑证券的收益率和价钱 波动。流动性风险指的是受资产支撑证券商场限度及来回活跃进程的影响，资产支撑证券 可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                        更新的招募说明书 险指的基金所投资的资产支撑证券之债务东谈主出现违约，或在来回过程中发生交收违约，或 由于资产支撑证券信用质地裁减导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   基金的过往事迹并不预示其改日推崇。基金经管东谈主经管的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹推崇的保证。基金经管东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎苦闷的原则经管和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金本次更新招募说明书，更新了本基金基金司理、相关服务机构、对基金份额持 有东谈主的服务、以及基金经管东谈主章节的其他部分信息等，相关信息更新截止日为 2025 年 1 月 27 日。本招募说明书所载财务数据和净值推崇数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数 据未经审计）。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                                                                                                      更新的招募说明书 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书                     一、绪 言   《工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或 “招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基金法》”）、                                       《证 券投资基金销售经管办法》            （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》    （以下简称“《运作办法》”）、                  《公开召募证券投资基金信息袒露经管办法》(以下 简称“《信息袒露办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管端正》（以下 简称“《流动性风险经管端正》”）偏执他相关法律法则以及《工银瑞信新兴制造搀杂型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书陈说了工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金的投资地点、策略、风险、 费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律工作。   本基金根据本招募说明书所载明的府上肯求召募。本招募说明书由工银瑞信基金经管有 限公司解释。本基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同偏执他相关端正享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     二、释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何灵验矫正和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验矫正和补充 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                           更新的招募说明书 偏执更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售经管办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正     《信息袒露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的端正》修正的《公开召募证 券投资基金信息袒露经管办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机关对其每每作念出的矫正 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法则端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及相关法律法则端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                     更新的招募说明书 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 或接受工银瑞信基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 非港股通来回日，则本基金不洞开） 是模范基金经管东谈主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金经管东谈主和投资 东谈主共同盲从 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 肯求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额转机为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款相貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资相貌 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入肯求份额总和后的余额) 特别上一洞开日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 称“端正报刊”）及《信息袒露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”，包括基 金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等绪论 有东谈主服务的用度 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                        更新的招募说明书 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支撑证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来回的债券等 将基金调治投资组合的商场冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购用度、赎回时收取 赎回用度，且不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购 /申购时不收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务 费的，称为 C 类基金份额 和香港联合来回通盘限公司（以下简称“香港联合来回所”）建立时候团结，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方来回所上市的股票。内地与香 港股票商场来回互联互通机制包括沪港股票商场来回互联互通机制（简称沪港通）和深港股 票商场来回互联互通机制（简称深港通） 务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖端正范围内的香港联合来回所上市的股票                          三、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主概况   称号：工银瑞信基金经管有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新矜重厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准成立机关：中国证监会   批准成立文号：中国证监会证监基金字200593 号   筹画范围：基金召募、基金销售、资产经管及中国证监会许可的其他业务   组织情势：有限工作公司 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                       更新的招募说明书   注册老本：贰亿元东谈主民币   筹商东谈主：朱碧艳   筹商电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册老本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册老本的 20%。   存续时代：不竭筹画   （二）主要东谈主员情况   赵桂才先生，硕士，高等经济师，现任工银瑞信基金经管有限公司党委文牍、董事长、 法定代表东谈主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行营业信贷部、营业部和 公司业务二部工作，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西履行董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租借党委文牍、履行董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金经管有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金经管有限公司党委副文牍、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产经管部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金经管有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行策略经管与投资者关系部高等大众、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室尽责监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高等经济师，中国东谈主民大学经济学博士，中国工商银行策略经管与 投资者关系部大众、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经 理、总行国际结算单证中心副总司理、工行厦门分行大众。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限工作公司董事长、瑞银全球投 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构工作逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，孤苦董事，法学学士，香港太平名流，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 照拂人委员会委员，香港会德丰集团磋议委员会委员，香港病院经管局公积金商量受托东谈主，香 港证监会模范复检委员会委员，香港政府经济照拂人委员会发展局成员，香港联合来回所新市 场发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银巨匠”。   陈忠阳先生，孤苦董事，中国东谈主民大学金融学博士，现任中国东谈主民大学财政金融学院应 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                         更新的招募说明书 用金融系西宾，金融风险经管工作室主任，中国国度风险经管圭臬化时候委员会委员、中国 银行业从业东谈主员经历认证考试大众，曾任中国东谈主民大学国际学院副院长。主要研究范围为金 融风险经管、金融监管。   伏军先生，孤苦董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院西宾、博士生 导师、国际法学系主任、国际法学教工党支部文牍，北京金融法院大众磋议委员会委员、最 妙手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）履行主任、中国法学会国际经济法学研究 会副秘书长、中国法学会国际金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富经管、基金分销部主管，瑞银资产经管香港区主管。姚伟浩先生在瑞银工作逾 9 年，负责 经管和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明司帐师事务所 高等审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限工作公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产经管（国际）有限公司董事、工银 瑞信投资经管有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东谈主民大学，历任副科长、科长， 校团委副文牍。2009 年至 2011 年接事于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东谈主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央来回室总司理。   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，国际注册里面审计师，现任工银瑞信基金经管有限公司党委委员、 防守长、风险官。1997 年 6 月至 2000 年 1 月，任中国华融相信投资公司证券总部债券部经 理；2000 年 1 月至 2005 年 6 月，任中国华融资产经管公司投资银行部、证券业务部高等副 司理。2005 年加入工银瑞信基金经管有限公司。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金经管有限公司党委委员、副总司理。2001 年 4 月 至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金经管有限公司， 兼任工银瑞信投资经管有限公司董事。   许长勇先生，硕士，高等经济师，金融风险经管师（FRM），现任工银瑞信基金经管有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷经管部、授信 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                            更新的招募说明书 业务部、公司金融业务部工作，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金经管有 限公司，兼任工银瑞信投资经管有限公司董事长。   王建先生，硕士，高等工程师，现任工银瑞信基金经管有限公司首席信息官。1996 年 7 月干涉中国工商银行山东分行筹算中心工作；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行开发运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深时候司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任产物转换经管部总司理助理、产物转换经管部产物大众、金 融科技部产物大众。2022 年加入工银瑞信基金经管有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金经管有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限工作公司高等副司理。2008 年加入工银瑞信基金经管有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金经管有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高等司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金商场拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金经管有限公司，兼任工银瑞信资产经管（国际）有限公司董事长、工银瑞信投 资经管有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金经管有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金经管有限公司基金司理；2010 年加入工银瑞信基金经管有限公司。   马丽娜女士，硕士研究生，9 年证券从业素养；2015 年加入工银瑞信，现任研究部基金 司理。2022 年 3 月 4 日于今，担任工银瑞信策略新兴产业搀杂型证券投资基金基金司理；                 担任工银瑞信转换精选一年依期洞开搀杂型证券投资基金基金司理；   本基金历任基金司理：   张宇帆女士，2020 年 8 月 20 日至 2025 年 1 月 27 日，担任本基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，简历同上。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                           更新的招募说明书   修世宇先生，17 年证券从业素养；博士；曾任民生东谈主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部工作、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信稳健成长搀杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 任工银瑞信体裁产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业素养；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利搀杂 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享搀杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略搀杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈薪金生动配置搀杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年持有期搀杂型证券投 资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资 基金基金司理。   焦文龙先生，15 年证券从业素养，曾任鹏华基金履行总司理，基金司理。2021 年加入 工银瑞信，现任指数及量化投资部总司理、基金司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银 瑞信新机遇生动配置搀杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞 信新价值生动配置搀杂型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信聚 享搀杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证 券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 来回型开 放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证 券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 来回型洞开式指数证券投 资基金纠合基金）基金司理。   蒋华安先生，16 年证券从业素养，曾任安永司帐师事务所担任高等审计员，社保基金 理事会资产配置处副处长。2017 年加入工银瑞信，现任 FOF 投资部总司理、基金司理。2018 年 10 月 31 日于今，担任工银瑞信养老地点日历 2035 三年持有期搀杂型基金中基金（FOF） 基金司理；2019 年 9 月 17 日于今，担任工银瑞信养老地点日历 2040 三年持有期搀杂型发 起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 1 月 21 日于今，担任工银瑞信养老地点日历 2045 三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 9 月 30 日于今，担任工银 瑞信稳健养老地点一年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2021 年 11 月 9 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                              更新的招募说明书 日于今，担任工银瑞信价值稳健 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）基金司理；2021 年                                             （自 2022 年 11 月 24 日起，变更为工银瑞信贤明进步股票型基金中基金（FOF-LOF）                                         ）基金司理；2021 年 12 月 22 日于今，担任工银瑞信均衡养老地点三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF） 基金司理； 基金司理；2023 年 6 月 28 日于今，担任工银瑞信安悦稳健养老地点三年持有期搀杂型基金 中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业素养，曾任中原银行总行来回员，中信银行总行来回员。2012 年加入工银瑞信，现任固定收益部总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天搭理债券型发起式证券投资基金基金司理；2013 年 1 月 28 日于今， 担任工银瑞信 60 天搭理债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊 益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任 工银瑞信省心增利场内实时申赎货币商场基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 工银瑞信金钱快线货币商场基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任 工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任 工银瑞信安盈货币商场基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞 信丰益一年依期洞开债券型证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信丰淳半年依期洞开债券型证券投资基金（自 2017 年 9 月 23 日起，变更为工银 瑞信丰淳半年依期洞开债券型发起式证券投资基金）基金司理；2017 年 6 月 12 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信丰实三年依期洞开债券型证券投资基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理；2018 年 2 月 28 日于今， 担任工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金司理；2018 年 6 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥依期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 7 日至   杜洋先生，14 年证券从业素养；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总 监、基金司理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信策略转型主题股票型证券投资基金基 金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月依期洞开债券 型证券投资基金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年 依期洞开债券型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银 瑞信稳健成长搀杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担 任工银瑞信新动力汽车主题搀杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                          更新的招募说明书 月 15 日，担任工银瑞信策略新兴产业搀杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年依期洞开搀杂型证券投资基金基金司理； 月 13 日至 2024 年 12 月 6 日，担任工银瑞信新动力汽车主题搀杂型证券投资基金基金司理； 年 6 月 13 日于今，担任工银瑞信领航三年持有期搀杂型证券投资基金基金司理；2024 年 12 月 6 日于今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业素养，曾任中再资产经管股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部联席总司理、投资总监、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 18 日于今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015 年 4 月 28 日于今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担 任工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 20 日至 2022 年 6 月 14 日，担任工银瑞信科技转换 6 个月依期洞开搀杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日于今，担任工银瑞信成长精选搀杂型证券投资基金基金司理。   （三）基金经管东谈主的职责   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关端正，基金经管东谈主的义务包括但不限于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金区别经管，区别记账，进行证 券投资；            、《基金合同》偏执他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 金合同》等法律文献的端正，按相关端正筹算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；               《基金合同》偏执他相关端正，履行信息袒露及陈说义务；                                     《基金合同》 偏执他相关端正另有端正外，在基金信息公开袒露前应予隐讳，不向他东谈主表露，因审计、法 律等外部专科照拂人提供服务而向其提供的情况除外； 益；            、《基金合同》偏执他相关端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》端正的时代和相貌，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到相关府上的复印件； 管东谈主； 承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担工作； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东谈主； 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                   更新的招募说明书   （四）基金经管东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 步调，防患违抗《证券法》行径的发生。 步调，保证基金财产无谓于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱偏执他不正大的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正辞让的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、试验箝制东谈主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资地点和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先原则，预防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱履行。相关来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以袒露。紧要关联来回应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。 法则及行业模范，老师信用、苦闷尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的来回行径； 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书   （7）粗犷职守，不按照端正履行职责；   （8）其它法律法则以及国务院证券监督经管机构辞让的行径。   （1）依影相关法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时代明察的相关证券、基金的营业机要以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资商量等信息。   （4）不以任何情势为除基金经管东谈主之外的其他组织或个东谈主进行证券来回。   （五）基金经管东谈主的里面箝制轨制   （1）健全性原则。里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控模范，调遣内控轨制 的灵验履行。   （3）孤苦性原则。基金经管东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，基金经管 东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金经管东谈主里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。基金经管东谈主运用科学化的筹画经管方法裁减运作成本，提高经济 效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制恶果。   （1）箝制环境   公司董事会决定公司发展策略，监督经管层履行职责及筹画运作的正当合规情况；董事 会下设风险经管委员会、经历审查及薪酬委员会等特意委员会，按照法律法则、公司端正的 端正和董事会的授权足下职责。   公司设履行委员会，负责公司日常筹画经管行径中的进犯决策，组织实施董事会决议。 履行委员会下设的投资决策委员会和风险经管与里面箝制委员会，就基金投资、风险与内控 经管等发表专科意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司成立防守长，对董事会负责，负责审查、监督检查公司偏执工作主谈主员的筹画经管和 执业行径正当合规情况及公司里面风险箝制情况。防守长发现基金及公司存在紧要筹画风险 或者隐患时，提议处理意见并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会陈说；公司未实时 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书 陈说的，径直向中国证监会陈说。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险经管委员会和防守长对公司表里部风险进行评估；   b）履行委员会下属的风险经管与里面箝制委员会负责对公司筹画经管中的紧要突发性 事件和紧要危急情况进行评估，制定危急处理决策并监督实施；负责对基金投资和运作中的 紧要问题和紧要事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所面对的风险进行识别和评估。   （3）箝制行径   箝制行径包括自我箝制、职责分离、监察稽核、什物箝制、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、模范或步调。   箝制行径体现为：自我箝制以各岗亭的地点工作制为基础，是里面箝制的第一起防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在相关部门和相 关岗亭之间建立进犯业务处理凭据传递和信息换取轨制；风险经管、内控合规以及支撑职能 部门为里面箝制的第二谈防地，对一起防地负有监督工作；稽核审计部门是里面箝制的第三 谈防地，通过专项稽核审计、里面箝制灵验性评价等工作，对第一起、第二谈防地履职情况 进行孤苦客不雅的监督、评价。   （4）信息与换取   公司建立双向的信拒却流道路，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息禀报 渠谈。通过建立灵验的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职 责相关的信息，并实时送达适当的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务陈说系统。   （5）里面监控   里面监控由风险经管委员会、防守长、内控稽核部门在各自的权益范围内开展，检查、 评价公司里面箝制轨制合感性、完备性和灵验性，监督里面箝制轨制的履行情况，揭示公司 里面经管及基金运作中的风险，实时提议改进意见，促进公司里面经管轨制灵验地履行。   （1）基金经管东谈主确知建立、实施和支撑里面箝制轨制是本公司董事会及经管层的工作；   （2）上述对于里面箝制的袒露信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展束缚完善里面箝制轨制。                     四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                            更新的招募说明书   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时代：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹商东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合来回所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券来回所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 161 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本名挨次 9 位。   限度 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度， 交通银行兑现净利润(包摄于母公司鼓动)东谈主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）                         。现存员用具有多年基金、证券和 银行的从业素养，具备基金从业经历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科技 术职称，职工的学历眉目较高，专科散布合理，职业技能优良，职业谈德修养过硬，是一支 老师苦闷、积极进步、开拓转换、激越朝上的资产托管从业东谈主员队列。   任德奇先生，董事长、履行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行 行长职责）     、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银 行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行履行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 国银行上海东谈主民币来回业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国成立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                            更新的招募说明书 理部总司理、湖北省分行行长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国 成立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国成立银行信贷经管委员会办公室、 信贷风险经管部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、履行董事、行长，高等经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任交通银行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有 限工作公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司履行董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月时代先后兼任光大永明东谈主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、 中国光大控股有限公司履行董事兼副主席、中国光大国际有限公司履行董事兼副主席、中国 光大实业（集团）有限工作公司董事长）                  ；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行 长助理、副行长（时代先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融商场中心总 司理）   ；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、 投行业务部工作。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商经管博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任 交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客 户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。 徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   限度 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产经管商量、证券公司客户资产经管商量、银行搭理产物、相信商量、 私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、划转地方国有股权充实社保 基金、养老保障经管基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产经管商量、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   （二）基金托管东谈主的里面箝制轨制   交通银行严格盲从国度法律法则、行业规章及行内相关经管端正，加强里面经管，托管 部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对各式风险的识别、评估、箝制及缓释，有 效地兑现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东谈主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制适当国度法律法则及监管机构的监管要求， 并连气儿于托管业务筹画经管行径永远。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面箝制机 制，覆盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个筹画环 节，建立全面的风险经管监督机制。   （3）孤苦性原则：托管部孤苦负责受托基金资产的支撑，保证基金资产与交通银行的 自有资产相互孤苦，对不同的受托基金资产区别设立账户，孤苦核算，分账经管。   （4）制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设立上确保 各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡步调摒除里面箝制中的盲点。   （5）灵验性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控经管模式的基础 上，形成科学合理的里面箝制决策机制、履行机制和监督机制，通过行之灵验的箝制历程、 箝制步调，建立合理的内控模范，保障各项内控经管地点被灵验履行。   （6）效益性原则：托管部里面箝制与基金托管限度、业务范围和业务运作门径的风险 箝制要求相得当，尽量裁减筹画运作成本，以合理的箝制成本兑现最好的里面箝制地点。   根据《证券投资基金法》             、《中华东谈主民共和国营业银行法》、                            《营业银行资产托管业务辅导》 等法律法则，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管经管规章轨制，确保基金 托管业务运行的模范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务经管办法》                                  、《交通银行资 产托管业务风险经管办法》            、《交通银行资产托管业务营业机要经管端正》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东谈主员行径模范》            、《交通银行资产托管业务运营档案经管办法》等，并根据商场变 化和基金业务的发展束缚加以完善。作念到业务单干科学合理，时候系统经管模范，业务经管 轨制健全，中枢功课区实行顽固经管，落实各项安全掩饰步调，相关信息袒露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中箝制和过后检查步调兑现全历程、 全链条的风险经管，聘用国际着名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭臬的里面控 制评审。   （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和模范   交通银行四肢基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》                         、《公开召募证券投资基金运作经管 办法》和相关证券法则的端正，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的筹算、基金经管东谈主薪金的计提和支付、基金托管东谈主薪金的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行径的合规性进行监督和核查。   交通银行四肢基金托管东谈主，发现基金经管东谈主有违抗《证券投资基金法》                                 、《公开召募证券 投资基金运作经管办法》等相关证券法则和《基金合同》的行径，实时通知基金经管东谈主给以 纠正，基金经管东谈主收到通知后实时阐述并进行调治。交通银行有权对通知县项进行复查，督 促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对交通银行通知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按规 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                          更新的招募说明书 定陈说中国证监会。   交通银行四肢基金托管东谈主，发现基金经管东谈主有紧要违法行径，按端正陈说中国证监会， 同期通知基金经管东谈主限期纠正。                          五、相关服务机构   （一）基金销售机构   机构全称：工银瑞信基金经管有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新矜重厦 A 座 6-9 层   法定代表东谈主：赵桂才   寰宇统一客户服务电话（公司热线电话）                    ：400-811-9999   传真：010-81042588、010-81042599   筹商电话：010-66583199   筹商东谈主：王海瑞   公司网站：www.icbccs.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心及直销电子自助来回系统（含 APP、网上来回、微信自助来回）销售本 基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金经管东谈主网站公示。   基金经管东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的端正， 遴聘其他适当要求的机构销售本基金，详见基金经管东谈主网站。   （二）基金注册登记机构   名   称：工银瑞信基金经管有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新矜重厦 A 座 6 层   法定代表东谈主：赵桂才   寰宇统一客户服务电话：400-811-9999   传   真：010-66583100   筹商东谈主：朱辉毅   （三）讼师事务所及承办讼师 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                       更新的招募说明书   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   筹商电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：刘佳、徐莘   筹商东谈主：李筱筱   （四）司帐师事务所及承办注册司帐师   机构全称：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   承办注册司帐师：贺耀、王蕊   筹商电话：       （010）58153000   传真：     （010）85188298   筹商东谈主：王蕊                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同偏执他法律 法则的相关端正召募。本基金召募肯求照旧中国证监会 2020 年 5 月 19 日证监许可【2020】   （二）基金的类别   搀杂型证券投资基金。   （三）基金的运作相貌   契约型、洞开式。   （四）基金存续时代   不依期。   （五）基金份额发售面值   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                        更新的招募说明书                     七、基金合同的收效   （一）基金合同收效   本基金基金合同已于 2020 年 8 月 20 日起肃肃收效。自基金合同收效之日起，本基金管 理东谈主肃肃启动经管本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   《基金合同》收效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5,000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期陈说中给以袒露；连气儿 60 个工作 日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个工作日内向中国证监会陈说并提议处理决策， 如不竭运作、转机运作相貌、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在六个月内召集基金 份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主在招募说明 书或基金经管东谈主网站上列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其 他相貌办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时代   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时代为上海证券来回所、深圳证 券来回所及相关期货来回所的正常来回日的来回时代（若该来回日为非港股通来回日，则本 基金不洞开），但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停 申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时代变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时代进行相应的调治，但应在实施日 前依照《信息袒露办法》的相关端正在端正绪论上公告。   本基金已于 2020 年 9 月 21 日起启动办理日常申购、赎回业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时代提议申购、赎回或转机肯求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                    更新的招募说明书   （三）申购与赎回的原则 进行筹算； 法权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金经管东谈主必须在新规 则启动实施前依照《信息袒露办法》的相关端正在端正绪论上公告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时代、处理司法等在遵 守基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   （四）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构端正的模范，在洞开日的具体业务办理时代内提议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求收效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期 货来回所或来回商场数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能箝制的要素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。 在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同相关条件处理。   基金经管东谈主应以来回时代收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日四肢申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方 式查询肯求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构确乎 接收到肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情况，投资者 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                    更新的招募说明书 应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，甚而其相关权益受损的，基金经管东谈主、 基金托管东谈主、其他基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。如因肯求未得到登记机 构的阐述而酿成的损失，由投资东谈主自行承担。 时代进行调治，本基金经管东谈主将于启动实施前按影相关端正给以公告。   （五）申购与赎回的数目限制 低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。试验操作中，以各销售机构的具体端正为准。   投资东谈主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。试验操作中，以各销售机构的具体端正为准。   如遇大批赎回等情况发生而导致展期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同相关大批赎回或连气儿大批赎回的条件处理。 数不得达到或特别基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫 达到或特别 50%的除外）             。法律法则、监管部门另有端正的，从其端正。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 箝制的需要，可选择上述步调对基金限度给以箝制。具体见基金经管东谈主相关公告。 限制。基金经管东谈主必须在调治实施前依照《信息袒露办法》的相关端正在端正绪论上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏执用途 用，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。   本基金对 A 类基金份额申购设立级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率 按单笔区别筹算。   本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下表所示：                     基金的申购费率结构 用度种类                A 类基金份额                C 类基金份额           情形           费率                 费率 申购费率      M＜100 万                  1.5%              0% 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                              更新的招募说明书           M≥500 万           按笔收取，1,000 元/笔 注：M 为申购金额。   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，主要用于本基金的商场 扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。相不竭持有期少于 30 日的 A 类基金份额和 C 类基金份额投资东谈主收取的赎回费将全额计 入基金财产；相不竭持有期不少于 30 日但少于 3 个月的 A 类基金份额投资东谈主收取的赎回费 总额的 75%计入基金财产；相不竭持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的 A 类基金份额投资东谈主 收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；相不竭持有期不少于 6 个月的 A 类基金份额投资东谈主 收取的赎回费总额的 25%计入基金财产。认购/申购的基金份额持有期限自注册登记系统确 认之日起启动筹算，自该部分基金份额赎回阐述日止，且基金份额赎回阐述日不计入持有期。 赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如下：                           基金的赎回费率结构  用度种类              A 类基金份额                    C 类基金份额           情形             费率          情形             费率           持有期限           赎回费率        持有期限           赎回费率           Y＜7 天               1.5%   Y＜7 天               1.5% 赎回费率      30 天≤Y＜1 年         0.50%   30 天≤Y                0%           Y≥2 年                 0% 注：Y 为持有期限，1 个月指 30 天，1 年指 365 天。 率或收费相貌实施日前依照《信息袒露办法》的相关端正在端正绪论上公告。 基金估值的公谈性，具体处理原则与操作模范衔命相关法律法则以及监管部门、自律司法的 端正。 端正及基金合同约定的情形下根据商场情况制定基金促销商量，依期或不依期地开展基金促 销行径。在基金促销行径时代，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错适当 调低基金的销售费率。   （七）申购份额与赎回金额的筹算相貌 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                        更新的招募说明书 以肯求当日该类基金份额净值为基准筹算，各筹算结果均按照四舍五入方法，保留少量点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额的申购    申购本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）                                          ， 投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购 A 类基金份额的筹算相貌如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购用度金额）    申购用度=申购金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08 元    申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元    申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 46,915.31 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额的申购    申购 C 类基金份额的筹算相貌如下：    申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 金份额净值的净赎回金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各筹算结果均按照 四舍五入方法，保留少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额的赎回    如果投资东谈主赎回 A 类基金份额，则赎回金额的筹算方法如下：    赎回金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                            更新的招募说明书   赎回用度=赎回金额×A 类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持随机代为两年六个月，对应的赎回费 率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0%=0.00 元   净赎回金额＝12,500.00-0.00=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为两年六个月，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。   （2）C 类基金份额的赎回   如果投资东谈主赎回 C 类基金份额，则赎回金额的筹算方法如下：   赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回金额×C 类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持随机代大于 7 天且小于 30 天，对应 的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回金额＝10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.5%=62.50 元   净赎回金额＝12,500.00-62.50=12,437.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限大于 7 天且小于 30 天，假定赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。   基金份额净值的筹算公式为筹算日基金资产净值除以筹算日登记在册基金份额余额所 得的单元基金份额的价值。   T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金份额的基金资产净值/T 日登记在册 A 类基金份 额余额。   T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金份额的基金资产净值/T 日登记在册 C 类基金份 额余额。   本基金 A 类和 C 类基金份额的基金份额净值的筹算，均保留到少量点后 4 位，少量点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日 收市后筹算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当模范，不错适当延长筹算或公告。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书   （八）拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者特别 50%，或者变相覆盖 50%聚拢度的情形。 或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购肯求时，基金经管东谈主应当根据相关端正在端正绪论上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的 申购肯求被拒接，被拒接的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金 经管东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 基金资产净值。 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                    更新的招募说明书   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金经管东谈主应按 端正报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可展期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎 回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理相貌   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转机中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入肯求份额总和后的余额)特别前一 洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大批赎回。   当本基金出现大批赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合景况或大批赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有身手支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回 模范履行。   （2）部分展期赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有穷苦或合计因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。展期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹算赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如本基金发生大批赎回且发生单个洞开日内单个基金份额持有东谈主肯求赎回的基金 份额特别前一洞开日的基金总份额的 10%时，本基金经管东谈主不错先行对该单个基金份额持有 东谈主超出 10%的赎回肯求实施展期办理，而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎 回肯求与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合景况或 大批赎回份额占比情况决定全额赎回或部分展期赎回。通盘展期的赎回肯求与下一洞开日赎 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                    更新的招募说明书 回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。具体见相关公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金经管东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得特别   当发生上述大批赎回并展期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他相貌在 3 个来回日内通知基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并于两日内在端正 绪论上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 停公告。 新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各类基金份额净值。 基金经管东谈主应提前 2 个工作日在端正绪论刊登基金重新洞开申购或赎回的公告，并在重新开 始办理申购或赎回的洞开日公告最近 1 个工作日的各类基金份额净值。 公告一次。暂停收尾基金重新洞开申购或赎回时，基金经管东谈主应提前 2 个工作日在端正绪论 连气儿刊登基金重新洞开申购或赎回的公告，并在重新洞开申购或赎回日公告最近 1 个工作日 的各类基金份额净值。   （十二）基金转机   基金经管东谈主不错根据相关法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金经管东谈主 经管的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，相关司法由基金经管东谈主 届时根据相关法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前通知基金托管东谈主与相关机构。 如本基金通达转机业务的，转入的基金份额持有期限自注册登记系统阐述之日起启动筹算， 自该部分基金份额赎回或转出阐述日止，且基金份额赎回或转出阐述日不计入持有期。   本基金自 2020 年 9 月 21 日起启动办理基金转机业务。   （十三）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、适当法律法则的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                         更新的招募说明书   袭取是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相关府上，对于适当条件 的非来回过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的圭臬收取转托管费。   （十五）依期定额投资商量   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资商量，具体司法由基金经管东谈主另行端正。投 资东谈主在办理依期定额投资商量时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资商量最低申购金额。   本基金已于 2020 年 9 月 21 日起启动办理日常依期定额投资业务。   （十六）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法则或监管部门另有端正的除外。   如相关法律法则允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东谈主 将制定和实施相应的业务司法。   （十七）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的来回场所或者来回相貌进行基金份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 经管东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。                     九、基金的投资   （一）投资地点   本基金在箝制风险的基础上，积极足下制造业转型升级过程中的各式相关投资契机，寻 找有竞争力的企业，共享企业成长的价值，追求中历久超越事迹基准的逾额收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市来回的股票 （包括中小板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票商场来回 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 互联互通机制允许买卖的端正范围内的香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通投资 标的股票”）、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支撑机构债券、金融债、企 业债、公司债、公开刊行的次级债、可转机债券、分离来回可转债的纯债部分、可交换债券、 央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、国债期货、资产支撑证券、债券回 购、银行入款、同行存单、现款，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须适当中国证监会的相关端正）                。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%–95%（投资于港股通投 资标的股票的比例占基金股票资产的比例为 0%-50%），其中投资于本基金界定的新兴制造行 业主题范围内的股票不低于非现款基金资产的 80%。每个来回日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日 在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金经管东谈主在履行适当模范后，不错调治上述投资品种 的投资比例。   （三）投资策略   本基金将由投资研究团队实时追踪商场环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政 策变化、证券商场运行景况、国际商场变化情况等要素的深切研究，判断国内及香港证券市 场的发展趋势，结合行业景况、公司价值性和成长性分析，详尽评价各类资产的风险收益水 平。在充足的宏不雅局势判断和策略分析的基础上，领受动态调治策略，在商场高涨阶段中， 适当加多权益类资产配置比例，在商场下行周期中，适当裁减权益类资产配置比例。   （1）新兴制造行业主题界定   本基金将新兴制造行业界说为在制造业中具有先进时候、中枢竞争力、产物转换身手、 提供高附加值产物或服务的行业，决定着通盘这个词产业链详尽竞争力的策略性新兴产业。   根据《国务院对于加速培育和发展策略性新兴产业的决定》，其中把节能环保、信息、 生物、高端装备制造、新动力、新材料、新动力汽车等四肢现阶段重心发展的策略性新兴产 业。   本基金所指的新兴制造行业主题所触及的范围主要包括新动力汽车、汽车电子、智能驾 驶、耗尽电子、通讯开采、筹算机行业、机械开采、电气开采、轻工制造、医药制造、家电 行业、新材料行业、致密化工行业偏执他具有精熟成长出路的制造业相关行业。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   本基金所指的新兴制造主题相关公司主要包括以下两类： 高时候含量、较高附加值等特色，具有较强的行业中枢竞争力、抗风险身手的公司； 营模式、实施资产并购或重组以偏执他道路兑现业务转型升级，使其提供的产物或服务从属 于上述行业，且这些产物或服务具有较高时候含量、较高附加值等特色，改日有望成为主要 收入或利润开端的公司。   改日由于商场需求变化、经济增长相貌窜改、产业结构升级等要素，新兴制造主题触及 的行业外延可能相应扩大或改变，基金经管东谈主按照监管部门要求在履行适当模范后，本基金 视试验情况对上述界定进行调治和矫正。   （2）个股投资策略   本基金将通过定性分析和定量分析相结合的办法，精选具有中枢竞争上风和不竭增长潜 力，且估值水平相对合理的股票进行重心投资。本基金将主要通过港股通投资于香港股票市 场。   本基金对上市公司的竞争上风进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定投 资价值的进犯依据，主要包括以下几个方面：   ①根据公司的商场竞争身手、时候滥觞进程、产业链受益进程等圭臬遴聘相关的优质上 市公司；   ②根据公司的自主转换身手、营业模式构建身手、行业拓展身手遴聘成长身手杰出的上 市公司；   ③公司的竞争上风：重心探员公司的在细分商场是否占据滥觞位置，是否具有品招牌召 力或较高的行业驰名度等；   ④公司的资源上风，包括是否领有独到上风的物资或非物资资源，比如商场资源、专利 时候等；产物上风，包括是否领有对产物的订价身手以偏执他上风；   ⑤公司治理评估：具有精熟公司治理机制的公司应具有以下特征：   i．公司治理框架保护并便于足下鼓动权利，公谈对待通盘鼓动；   ii．尊重公司相关利益者的权利；   iii．公司信息袒露实时、准确、完好；   iv．公司董事会苦闷、尽责，运作透明；   v．公司鼓动省略对董事会成员施加灵验的监督，公司省略保证外部审计机构孤苦、客 不雅地履行审计职责。不适当上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                       更新的招募说明书   ⑥公司的盈利模式：对企业盈利模式的探员重心关注企业盈利模式的属性以及练习进程， 探员中枢竞争力的不可复制性、可不竭性、清醒性；   在定量分析方面，本基金将通过对于具有较高成长性（预期主营业务增长率、净利润增 长率等观点处于行业前 1/2）或较强盈利身手（ROE、毛利率、净利率等观点处于行业前 1/2） 的公司的定量评定，在合理估值区间内（公司相对估值观点（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA） 在历史估值区间的合理水平，或者股价相对实足估值水平 DCF 有诱骗力）买入并持有。   （3）港股通投资标的股票投资策略   本基金将仅通过内地与香港股票商场来回互联互通机制投资于香港股票商场，不使用合 格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。   本基金所投资香港商场股票标的除适用上述个股投资策略外，本基金投资香港商场股票 标的还需关注： 布、来回轨制、商场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、估值与盈利薪金等方 面；   本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专科化单干轨制，专科研究 东谈主员区别从利率、债券信用风险等角度，提议孤苦的投资策略建议，经固定收益投资团队讨 论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券率领性投资策略。   （1）利率策略   研究 GDP、物价、办事、国际进出等国民经济运行景况，分析宏不雅经济运行的可能情景， 预测财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融商场资金供求景况变化趋势及 结构，在此基础上预测金融商场利率水平变动趋势，以及金融商场收益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是反应利率风险最进犯的观点，根据对商场利率水平的变化趋势的预期，详尽 宏不雅经济景况和货币政策等要素的分析判断，不错制定出组合的地点久期，预期商场利率水 平将上升时，裁减组合的久期，以覆盖债券价钱下降的风险和老本损失，取得较高的再投资 收益；预期商场利率将下降时，提高组合的久期，在商场利率试验下降时取得债券价钱上升 的收益，并取得较高利息收入。   （2）信用策略   根据国民经济运行周期阶段，分析债券刊行东谈主所处行业发展出路，刊行东谈主业务发展景况， 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 企业市气象位，财务景况，经管水平，债务水对等要素，评价债券刊行东谈主的信用风险，并根 据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。   （3）债券遴聘与组合优化   本基金将根据债券商场情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在详尽辩论流动性、 商场分割、息票率、税赋特色、提前偿还和赎回等要素的基础上，评估债券投资价值，遴聘 订价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据商场变化情况对组合进行优化。   （4）可转机债券、可交换债券投资   可转机债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，具有顽抗下行风险、 共享股票价钱高涨收益的特色，是本基金的进犯投资对象之一。本基金将遴聘公司基本修养 优良、其对应的基础证券有着较高高涨后劲的可转机债券、可交换债券进行投资，并领受期 权订价模子等数目化估值用具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。   本基金将重心对商场利率、刊行条件、支撑资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和商场流动性等影响资产支撑证券价值的要素进行分析，并补助领受蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，评估资产支撑证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金为提高投资效率，更好地达到本基金的投资地点，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货商场的分析，瓦解股指期货杠杆效 应和流动性好的特色，领受股指期货在短期内取代部分现货，获取商场敞口，投资策略包括 多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为幸免商场冲击， 提前建立股指期货多头头寸，然后逐渐买入现货并吊销股指期货多头，当完成现货建仓后将 股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后逐 步卖出现货并吊销股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套 期保值过程中，将依期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的清醒性，致密 化确定投资决策比例。   （2）国债期货投资策略   本基金为提高对利率风险经管身手，在风险可控的前提下，本着严慎原则参与国债期货 投资。国债期货四肢利率滋生品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和风险水平。 本基金将按影相关法律法则的端正，结合对宏不雅经济局势和政策趋势的判断、对债券商场进 行定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波 动水平、套期保值的灵验性等观点进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的基础上， 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                    更新的招募说明书 力务兑现基金资产的历久清醒升值。   （四）投资限制与辞让行径   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%–95%（投资于港股通投资标的股票的比例占基 金股票资产的比例为 0%-50%）                 ，其中投资于本基金界定的新兴制造行业主题范围内的股票不 低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港商场同期上 市的 A+H 股合并筹算）不特别基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香 港商场同期上市的 A+H 股合并筹算）                   ，不特别该证券的 10％，完全按影相关指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支撑证券的比例，不得特别基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得特别基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支撑证券的比例，不得特别该资产支撑 证券限度的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支撑证券，不得 特别其各类资产支撑证券预计限度的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券时代，如果其信用等第下降、不再适当投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特别本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特别拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得特别基金资产净值 的 40%，干涉寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）在职何来回日日终，本基金持有的买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得特别基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；若本 基金不投资股指期货、国债期货，则不受上述限制；   （13）本基金投资股指期货，在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得 特别基金资产净值的 10%；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得特别基金 持有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得特别上一个来回日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期 货合约价值，预计（轧差筹算）占基金资产的比例为 60%-95%；   （14）本基金投资国债期货，在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得 特别基金资产净值的 15%；在职何来回日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得特别基金 持有的债券总市值的 30%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得特别上一个来回日基金资产净值的 30%；   （15）本基金经管东谈主经管的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 特别该上市公司可畅通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得特别该上市公司可畅通股票的 30%；完全按影相关指数的组成比例进 行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得特别基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之外的要素甚而基金不适当 该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金资产总值不特别基金资产净值的 140%；   （19）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、（16）、                 （17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动等基金经管东谈主之外的要素甚而基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起启动。法律法则或监管部门另有规 定的，从其端正。   为调遣基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券； 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱偏执他不正大的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正辞让的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、试验箝制东谈主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资地点和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先原则，预防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱履行。相关来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以袒露。紧要关联来回应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。 应当按照法律法则或监管部门的端正履行；如法律法则或监管部门修改或调治上述投资限制、 投资辞让性端正，且该等调治或修改属于非强制性的，基金经管东谈主有权在履行适当模范后按 照法律法则或监管部门调治或修改后的端正履行，并应向投资者履行信息袒露义务，但无需 基金份额持有东谈主大会审议决定。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：申银万国制造业指数收益率×65%+中证港股通详尽指数收益 率×5%+中债详尽金钱（总值）指数收益率×30%。   申银万国制造业指数是基于申银万国行业分类圭臬编制的行业类指数，旨在反应制造业 上市公司全体股价推崇，对制造行业股票具有较强的代表性，商场影响力较大。本基金的投 资主题与制造业密切相关，该指数得当四肢股票投资的事迹比拟基准。   中证港股通详尽指数考取适当港股通经历的普通股四肢样本股，领受开脱畅通市值加权 筹算，以反应港股通范围内上市公司的全体景况和走势。   中债详尽金钱（总值）指数由中央国债登记结算有限工作公司编制，该指数旨在详尽反 映债券全商场全体价钱和投资薪金情况，具有正常的商场代表性，省略反应债券商场总体走 势。   本基金是搀杂型证券投资基金，股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（投资于港股通 投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为 0%-50%）                            ，其中投资于本基金界定的新兴制造 行业主题范围内的股票不低于非现款基金资产的 80%；本基金对申银万国制造业指数、中证 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                                     更新的招募说明书 港股通详尽指数、中债详尽金钱（总值）指数区别赋予 65%、5%和 30%的权重适当本基金的 投资性格。本基金经管东谈主合计，该事迹比拟基准现在省略诚实地反应本基金的风险收益特征。     如果上述事迹比拟基准罢手发布或变改称号，或者今后法律法则发生变化，或者有更权 威的、更能为商场广宽接受的事迹比拟基准推出，经与基金托管东谈主协商一致，本基金可按照 监管部门要求履行适当模范后变更事迹比拟基准并实时公告，无须召开基金份额持有东谈主大会， 但应于变更实施日前在端正绪论公告。     （六）风险收益特征     本基金为搀杂型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市 场基金。本基金可投资港股通投资标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 商场轨制以及来回司法等各异带来的特有风险。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投 资者适当性经管办法》，基金经管东谈主和销售机构按照新的风险等第分类圭臬对基金重新进行 风险评级，本基金的具体风险评级结果应以基金经管东谈主和销售机构提供的评级结果为准。     （七）基金经管东谈主代表基金足下相关权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。     （八）基金的投资组合陈说     本陈说期自 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日止（财务数据未经审计）                                                     。 序号              姿首                   金额（元）          占基金总资产的比例（%）      其中：股票                         491,757,689.35             77.14      其中：债券                                      -                 -         资产支撑证券                                  -                 -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                          -                 - 注：1、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与预计可能有尾差。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                                        更新的招募说明书 占期末资产净值比例为 0.73%。 代码          行业类别                      公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                                      -                -  B   采矿业                               50,147,479.08             8.17  C   制造业                               65,750,833.94            10.71  D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                 177,543,409.65            28.93  E   建筑业                                8,108,949.00             1.32  F   批发和零卖业                            15,487,872.40             2.52  G   交通运输、仓储和邮政业                      123,657,970.50            20.15  H   住宿和餐饮业                                        -                -  I   信息传输、软件和信息时候服务业                    1,260,457.22             0.21  J   金融业                               40,007,044.60             6.52  K   房地产业                                          -                -  L   租借和商务服务业                               3,097.60             0.00  M   科学研究和时候服务业                         3,577,822.63             0.58  N   水利、环境和大众设施经管业                        972,938.83             0.16  O   住户服务、修理和其他服务业                                 -                -  P   造就                                   739,330.00             0.12  Q   卫生和社会工作                                       -                -  R   文化、体育和文娱业                                     -                -  S   详尽                                            -                -      预计                               487,257,205.45            79.39 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与预计可能有尾差。              行业类别               公允价值（东谈主民币）              占基金资产净值比例（%） 通确信务 Communication Services           11,016.40                  0.00 非必需耗尽品 Consumer Discretionary          4,387.50                  0.00 必需耗尽品 Consumer Staples                        -                     - 动力 Energy                          4,278,250.00                  0.70 金融 Financials                                 -                     - 保健 Health Care                       206,830.00                  0.03 工业 Industrials                                -                     - 信息时候 Information Technology                   -                     - 材料 Materials                                  -                     - 房地产 Real Estate                               -                     - 公用事迹 Utilities                                -                     - 预计                                 4,500,483.90                  0.73 注：1、以上分类领受全球行业分类圭臬（GICS）                        ； 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                                       更新的招募说明书 序号    股票代码      股票称号   数目（股）         公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）     本基金本陈说期末未持有债券。     本基金本陈说期末未持有债券。 细     本基金本陈说期末未持有资产支撑证券。     本基金本陈说期末未持有贵金属。     本基金本陈说期末未持有权证。     本基金本陈说期末未持有股指期货投资，也无时代损益。     本陈说期内，本基金未运用股指期货进行投资。     本陈说期内，本基金未运用国债期货进行投资。     本基金本陈说期末未持有国债期货投资，也无时代损益。     本陈说期内，本基金未运用国债期货进行投资。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                                          更新的招募说明书 陈说编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形    本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案打听，或在陈说编制日 前一年内受到公开非难、处罚的情形。    本基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。     序号                            称号                       金额（元）    本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转机债券。    无。    无。                               十、基金的事迹    基金经管东谈主承诺以恪尽责守、老师信用、苦闷尽责的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同收效日 为 2020 年 8 月 20 日，基金合同收效以来（限度 2024 年 3 月 31 日）的投资事迹及同期基准 的比拟如下表所示： 工银新兴制造搀杂 A          阶段             净值增长      净值增长      事迹比拟基      事迹比拟基      ①-③      ②-④                          率①       率圭臬差      准增长率③      准增长率标                                    ②                    准差④ 自基金合同收效日起至               12.61%     1.24%     -3.95%      1.01%   16.56%   0.23% 今    工银新兴制造搀杂 C 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                                          更新的招募说明书         阶段              净值增长      净值增长      事迹比拟基      事迹比拟基      ①-③      ②-④                          率①       率圭臬差      准增长率③      准增长率标                                    ②                    准差④ 自基金合同收效日起至               11.00%     1.24%     -3.95%      1.01%   14.95%   0.23% 今    （2020 年 8 月 20 日至 2024 年 3 月 31 日） 注：1、本基金基金合同于 2020 年 8 月 20 日收效。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 合基金合同对于投资范围及投资限制的端正。                     十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏执他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的支撑和刑事工作   本基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产足下请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的端正刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。                     十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金的洞开日和证券、期货来回场所正常来回的非洞开日，以及国 家法律法则端正需要对外袒露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货、债券、国债期货、同行存单和银行入款本息、应收款项、 资产支撑证券、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》、 监管部门相关端正。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近来回日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近来回日的报价不可信得过反应公允价值的， 吩咐报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中辩论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制四肢特征辩论。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支撑的估值时候确定公允价值。领受估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，吩咐估值进行调治并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化要素，调治最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）                                    ，考取估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外），考取估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可转机债券以逐日收盘价四肢估值全价；来回所上市实行全价 来回的债券（可转债除外）            ，考取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债 券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时候确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产支撑证券，领受估值时候确定公允价值； 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   （6）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调治的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，吩咐商场报价进行调治以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场行径或 商场行径很少的情况下，应领受估值时候确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会相关端正确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未足下回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在昭彰各异，未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来回日结算价估值。当日结算价及结 算司法以《中国金融期货来回所结算详情》为准。 且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来回日结算价估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                    更新的招募说明书 值的公谈性。 端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及相关法 律法则的端正或者未能充分调遣基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律法则，基金资产净值筹算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐工作方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值的筹算结果 对外给以公布。   （五）估值模范 量筹算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错成立大额赎回情形 下的净值精度济急调治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主每个工作日筹算基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按端正对外公布。   （六）估值罪过的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪过期，视为该类基 金份额净值罪过。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过酿成估值罪过，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的工作东谈主应当对由于该 估值罪过遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值罪过处理原则”给予抵偿， 承担抵偿工作。   上述估值罪过的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   （1）估值罪过已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值罪过工作方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过工作方承担；由于估值罪过工作方未 实时更正已产生的估值罪过，给当事东谈主酿成损失的，由估值罪过工作方对径直损失承担抵偿 工作；若估值罪过工作方照旧积极配合，何况有协助义务确当事东谈主有实足的时代进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值罪过工作方吩咐更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值罪过已得到更正。   （2）估值罪过的工作方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，何况仅对 估值罪过的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪过而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值罪过 工作方仍吩咐估值罪过负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罪过工作方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得 不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿 额加上照旧取得的不妥得利返还的总和特别其试验损失的差额部分支付给估值罪过工作方。   （4）估值罪过调治领受尽量复原至假定未发生估值罪过的正确情形的相貌。   估值罪过被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值罪过发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值罪过发生的原因确定 估值罪过的工作方；   （2）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪过酿成的损失进行评估；   （3）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪过的工作方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罪过处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪过的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹算出现罪过期，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的步调防患损失进一步扩大。   （2）罪过偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；罪过偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业有通行作念 法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   （七）暂停估值的情形 营业时； 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和各类基金份额净值由基金经管东谈主负责筹算，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个工作日来回收尾后筹算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹算结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主 按端正对基金净值给以公布。   （九）特殊情形的处理 金资产估值罪过处理。 误，或国度司帐政策变更、商场司法变更等，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选择必要、 适当、合理的步调进行检查，但未能发现罪过的，由此酿成的基金资产估值罪过，基金经管 东谈主和基金托管东谈主免除抵偿工作。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的步调摒除或 缩小由此酿成的影响。                 十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金相关的信息袒露费 用； 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                   更新的招募说明书   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付相貌   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。经管费的筹算方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。托管费的筹算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.40%的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费的筹算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金经管东谈主，由基金经管东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应契约端正，按 用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   （三）不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，具体收益分拨安排详见基金经管东谈主届时公告； 若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配相貌是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，基金经管东谈主可在法律法则允许的前 提下经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适当模范后酌情调治以上基金收益 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                      更新的招募说明书 分拨原则，此项调治不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在端正绪论公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时代、分拨数额及比例、分拨相貌等内容。   （五）收益分拨决策实在定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息袒露办法》 的相关端正在端正绪论公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹算方法，依照《业务司法》 履行。                 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按影相关端正编制基金司帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 法》端正的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息袒露办法》的相关端正在端正绪论公告。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书                  十六、基金的信息袒露   （一）本基金的信息袒露应适当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息袒露办法》                                   、《流动性风 险经管端正》、       《基金合同》偏执他相关端正。相关法律法则对于信息袒露的端正发生变化时， 本基金从其最新端正。   （二）信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的端正袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会端正时代内，将应予袒露的基金信息通过中国 证监会端正绪论袒露，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时代和相貌查阅或者 复制公开袒露的信息府上。   （三）本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开袒露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息袒露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开袒露的信息领受阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括： 公告   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东谈主大会召开的司法及具体模范，说明基金产物的性格等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地袒露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息袒露及基金份额持有东谈主 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 服务等内容。   基金产物府上概若是基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信 息。   《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金产物府上纲领的信息发生紧要变更的，基 金经管东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产物府上纲领，并登载在端正网 站上，其中基金产物府上纲领还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除紧要变更事项 之外，基金招募说明书、基金产物府上纲领其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书和基金产物府上纲领。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产支撑及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书指示性公告、基金合同指示性公告登载在端正报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金产物府上纲领、基金合同和基金托管契约登载在端正网 站上，并将基金产物府上纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 基金合同、基金托管契约登载在端正网站上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正报刊和端正网站上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在端正网站袒露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露洞开日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站袒露半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹算相貌及相关申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 度陈说）   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在端正网站上，并将年度陈说指示性公告登载在端正报刊上。基金年度陈说中的财务司帐报 告应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在端正网站上，并将中期陈说指示性公告登载在端正报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度陈说指示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或特别基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他进犯信息”项下 袒露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中袒露基金组结伴产情况偏执流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金计帐；   （3）转机基金运作相貌、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金经管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金经管东谈主的试验箝制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发 生变动； 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                   更新的招募说明书   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更特别百分之五十，基金经管东谈主、基金托 管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特别百分之三十；   （11）触及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务相关行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、试验箝制 东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联来回事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提相貌和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价罪过达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大批赎回并展期办理；   （19）本基金连气儿发生大批赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金经管东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）调治基金份额类别；   （25）基金信息袒露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众绪论中出现的或者在商场高尚传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，相关 信息袒露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将相关情况立即陈说中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金经管东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文 件中袒露股指期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险观点等，并充分揭 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资地点等。   基金经管东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文 件中袒露国债期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险观点等，并充分揭 示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资地点等。   基金经管东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中袒露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑 证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产支撑证券明细。基金经管东谈主应在基金季 度陈说中袒露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和陈说期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。   基金经管东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等 文献中袒露港股通投资标的股票的投资情况，包括陈说期末本基金在香港地区证券商场的权 益投资散布情况及按相关法律法则及中国证监会要求袒露港股通投资标的股票的投资明细 等内容。   （六）信息袒露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露经管轨制，指定特意部门及高等经管东谈主 员负责经管信息袒露事务。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开袒露基金信息的管控，并建立基金敏锐信息知 情东谈主登记轨制。基金经管东谈主、基金托管东谈主及相关从业东谈主员不得表露未公开袒露的基金信息。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当适当中国证监会相关基金信息袒露内容与 情势准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、 更新的招募说明书、基金产物府上纲领、基金计帐陈说等公开袒露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘一家报刊袒露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证相关报送信 息的信得过、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，种植信息袒露服务质地，基金经管东谈主应当自中国证监会端正之日起， 按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                    更新的招募说明书   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主种植信息袒露服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律司法的相关端正。 前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法则端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息袒露的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长袒露基金相关信息： 营业时；                     十七、风险揭示   本基金的投资风险包括投资组合的风险、经管风险、合规性风险、操立场险、本基金特 定风险、本基金主要的流动性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险以偏执他风险。   （一）投资组合的风险   证券商场价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险，本 基金的商场风险开端于基金股票资产与债券资产商场价钱的波动。影响股票与债券商场价钱 波动的风险包括但不限于以下多种风险要素：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券商场价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特色，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行景况的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金               更新的招募说明书 生风险。   （3）利率风险   金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   （4）通货扩张风险   基金份额持有东谈主的收益将主要通过现款情势来分拨，如果发生通货扩张，现款的购买力 会下降，从而影响基金的试验收益。   （5）上市公司筹画风险   上市公司的筹画受多种要素影响。如果基金所投资的上市公司筹画不善，其股票价钱可 能着落，或者省略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然本基金可通过分散化投 资减少这种非系统性风险，但并不可完全摒除该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动相关的风险，单一的久期观点并 不可充分反应这一风险的存在。   （7）再投资风险   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现违约、拒接支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地裁减导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券来回敌手因违约而产生的证券交割风险。   因商场来回量不及，导致证券不可马上、低成腹地窜改为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，甚而本基金莫得实足的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （二）经管风险   在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的研究水平、投资经管水平径直影响基金收益水平， 如果基金经管东谈主对经济局势和证券商场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现颠倒， 王人会影响基金的收益水平。   （三）合规性风险   是指本基金的投资运作不适当相关法律、法则的端正和基金合同的要求而带来的风险。   （四）操立场险 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书   基金运作过程中，因里面箝制存在症结或者东谈主为要素酿成操作颠倒或违抗操作规程等引 致的风险，举例，越权违法来回、司帐部门诓骗、来回罪过、IT 系统故障等风险。   （五）本基金特定风险 标的股票的比例占基金股票资产的比例为 0%-50%）                          ，其中投资于本基金界定的新兴制造行业 主题范围内的股票不低于非现款基金资产的 80%。每个来回日日终在扣除股指期货合约、国 债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金管 理东谈主将瓦解专科研究上风，加强对商场、上市公司基本面和固定收益类产物的深切研究，持 续优化组合配置，以箝制特定风险。   本基金可投资于港股通投资标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及来回司法等各异带来的特有风险。包括但不限于以下风险：   （1）港股来回失败风险   港股通业务试点时代存在逐日额度。在香港联合来回通盘限公司启动前阶段，当逐日额 度使用完了的，新增的买单申报将面对失败的风险；在联交所连气儿来回时段，当日额度使用 完了的，当日本基金将面对不可通过港股通进行买入来回的风险。   （2）港股商场股价波动较大的风险   港股商场实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大， 港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动，使基金面对较大的投资风险。   （3）汇率风险   当本基金通过港股通投资香港商场股票的，在来回时代内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并不就是最散伙算汇率。港股通来回日日终，中国证券登记结算有限 工作公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔来回，确定来回试验适用的结算 汇率，汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失，故本基金投资面对汇率风险。   （4）港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险   惟有内地和香港两地均为来回日且省略舒服结算安排的来回日才为港股通来回日，在内 地开市香港休市的情形下，港股通不可正常来回，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动 性风险；   （5）境外商场的风险   本基金通过港股通投资于香港商场，受香港商场宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 策、产业政策、来回司法、结算、托管以偏执他运立场险等多种要素的影响，上述要素的波 动和变化可能会使基金资产收益以及正常的申购赎回临面对一定风险。   由于香港商场适用不同法律法则的原因，可能导致本基金通过港股通的某些投资行径受 到限制或合同不可正常履行，从而使得基金资产面对损失的可能性。此外，香港商场可能会 每每选择某些管制步调，如老本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收 益以及基金资产带来不利影响。   香港商场对上市公司日常筹画行径的司帐处理、财务报表袒露等司帐核算圭臬的端正可 能与境内存在一定各异，可能导致基金司理对港股通标的公司盈利身手、投资价值的判断产 生偏差，从而给本基金投资带来潜在风险。   香港商场在税务方面的法律法则可能与境内存在一定各异，可能会要求基金就股息、利 息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行径会使基金收益受到一定影响。此外， 香港商场的税收端正可能发生变化，或者实施具有纪念力的矫正，从而导致基金向该商场所 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预测的额外税项。   当香港出现台风、玄色暴雨或者联交所端正的其他情形时，联交所将可能停市，投资者 将面对在停市时代无法进行港股通来回的风险；出现上交所证券来回服务公司认定的来回异 常情况时，上交所证券来回服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面 临在暂停服务时代无法进行港股通来回的风险。 投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。另外，刊行股票的配售比例、 中签率的不确定性，或其他发售相貌的不确定性，也可能使本基金面对更多的不确定要素。 性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期 货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时代内补足保证金，按端正将被强制平仓， 可能给投资带来紧要损失。 性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时代内补足保证金，按端正将被强制平仓， 可能给投资带来紧要损失。   本基金可投资资产支撑证券，资产支撑证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信 用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支撑证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产支撑证券商场限度及来回活跃进程的影响，资产支撑证券可能无法 在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产支撑证券之债务东谈主出现违约，或在来回过程中发生交收违约，或由于资产支撑 证券信用质地裁减导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   鉴于基金经管东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法则、税收政 策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资薪金和/或本金承担征税义务。 因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金主要的流动性风险及风险经管方法说明   本基金将加强对洞开式基金申购门径的经管，合理箝制基金份额持有东谈主聚拢度，审慎确 认大额申购肯求，在当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金经管东谈主将选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、 暂停基金申购等步调对基金限度给以箝制，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体 内容详见本招募说明书第八章。   本基金拟投资商场主要为境内 A 股商场和香港股票商场（通过港股通机制投资），从全 商场范围内遴聘优秀的投资标的。总体而言，两地商场畅通市值大、大批股票成交活跃，可 以支撑本基金的投资和吩咐日常申赎的需要。极点商场情况下，可能出现流动性不及， 导 致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。当际遇极点商场情况时，基金管 理东谈主会按照基金合同及相关法律法则要求，实时启动流动性风险吩咐步调，保护基金投资者 的正当权益。   在本基金出现大批赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合景况或大批赎 回份额占比情况决定全额赎回或部分展期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个 洞开日肯求赎回基金份额特别基金总份额一定比例以上的，基金经管东谈主不错对其选择展期办 理赎回肯求的步调。具体内容详见本招募说明书第八章。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                   更新的招募说明书   本基金可能实施备用的流动性风险经管用具，以更好地吩咐流动性风险。基金经管东谈主经 与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约 定，详尽运用各类流动性风险经管用具，对赎回肯求等进行限度调治，四肢特定情形下基金 经管东谈主流动性风险经管的补助步调，包括但不限于：1）展期办理大批赎回肯求；2）暂停接 受赎回肯求；3）减慢支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金相不竭持有期少于 7 日的 投资者收取不低于 1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时， 经与基金托管东谈主协商阐述后，本基金应当暂停基金估值；6）舞动订价。   当基金经管东谈主实施流动性风险经管用具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不可申购本基金、赎回肯求不可阐述或者赎回款项延长到账、如持有期限少于 7 日会 产生较高的赎回费酿成收益损失等、领受舞动订价时还将产生更高的申购赎回成本。指示投 资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期 货商场广宽法则等作念出的概述性态状，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和销售机构)根据相关法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受身手与产物风险之间的匹配历练。   （八）其他风险   斗争、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商违约等超出基金经管东谈主自身径直箝制身手之 外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。          十八、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 后依照《信息袒露办法》的相关端正在端正绪论公告。   （二）     《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，                    《基金合同》应当停止： 衔接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                      更新的招募说明书 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适当《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在端正网站上，并将计帐陈说指示性 公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                十九、基金合同的内容摘记   基金合同的内容摘记见附件一。               二十、基金托管契约的内容摘记   基金托管契约的内容摘记见附件二。               二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为本基金的份额持有东谈主提供一系列的服务，并根据基金份额持有东谈主的需 要和商场的变化，加多或变更服务姿首。主要服务内容如下：   （一）对于对账单服务   （1）基金份额持有东谈主可登录公司官方网站（www.icbccs.com.cn ）干涉“网上来回” 栏目，输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载对账单。   （2）基金份额持有东谈主用带有传真机的电话，拨打公司客户服务热线电话（4008119999）                                              ， 遴聘自助服务后，根据语音指示按指定键，输入需要下载的对账单日历，进行对账单自助传 真。 服务。   （1）电子邮件对账单：电子邮件对账单是通过基金份额持有东谈主预留的电子邮箱向其提 供份额及来回对账的一种电子化的账单情势。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金份 额余额、期末资产净值、时代来回明细等。公司向定制电子邮件对账单且在对应时代内有交 易或终末一个来回日仍持有份额的投资东谈主发送月度、季度和年度电子对账单，发送时代为每 月、季、年度收尾后 15 个工作日内。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                   更新的招募说明书   （2）手机短信对账单：短信对账单是通过手机短信向基金份额持有东谈主预留的手机号码 提供份额对账的一种电子化的账单情势。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金份额余 额、期末资产净值等。公司向定制手机短信对账单且终末一个来回日仍持有份额的投资者发 送季度手机短信账单，发送时代为每季度收尾后 15 个工作日内。   （3）纸质对账单：纸质对账单是通过纸质信件向基金份额持有东谈主提供份额及来回对账 的一种书面化的账单情势。公司在每年度收尾后向定制年度纸质对账单且在年度内有来回的 投资东谈主寄送年度对账单，寄出时代为每年度收尾后的 15 个工作日内。   （4）公司至少每年度以电子邮件、短信或其他情势主动向通过工银瑞信直销系统持有 本公司基金份额的投资东谈主提供基金保多情况信息。   本公司提供的对账单服务为基金份额持有东谈主场社来回的对账单，不提供基金份额持有东谈主 的场内来回（本基金是否支撑场内来回，请以基金合同和招募说明书相关条件为准）对账单 服务，基金份额持有东谈主可到销售机构来回网点打印或通过来回网点提供的自助、电话、网上 服务等渠谈查询。 误、未实时变更等原因或因邮局送达差错、通讯故障、延误等原因，酿成对账单无法按时准 确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补发对账 单，敬请拨打公司客户服务热线电话。                 （2）因来回对账单记录信息属于个东谈主阴私，如基金份 额持有东谈主遴聘邮寄相貌，请务必预留正确的通讯地址及筹商相貌，并实时进行更新。因基金 份额持有东谈主个东谈主原因导致无法送达或送达罪过，公司不承担任何工作。                               （3）本基金经管东谈主提 供的府上邮寄服务原则上领受邮政平信邮寄相貌，由公司托付具有邮政业务服务天赋的第三 方进行处理，公司选择必要安全防护步调，但并不合邮寄府上的送达作念出承诺和保证。   （二）对于短信及电子邮件服务   基金份额持有东谈主不错通过公司官方网站、客户服务热线电话肯求定制信息服务，基金管 理东谈主通过短信、电子邮件等相貌发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的内容包括：产物 信息、基金净值、商场资讯、公司最新公告等。公司还将根据业务发展的试验需要，应时调 整定制信息的内容、条件和相貌。   除了发送基金份额持有东谈主定制的各类信息外，基金公司也会依期或不依期向预留灵验手 机号码及电子邮箱地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、投资者造就信息、节日致敬、产物 扩充偏执他与产物、服务相关的通知等信息。如基金份额持有东谈主不但愿接收到该类信息，可 以通过公司客户服务热线电话取消相关服务。   （三）对于资讯服务   公司为基金份额持有东谈主提供本基金产物信息、基金投资陈说、宏不雅局势分析、基金净值 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                          更新的招募说明书 等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件取得相关资讯，基金份额持有东谈主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。   基金份额持有东谈主明察并同意基金经管东谈主可根据基金份额持有东谈主预留的个东谈主信息不依期 通过电话、短信、邮件、微信、网站、APP 等任一或多种相貌或渠谈为基金份额持有东谈主提供 与基金份额持有东谈主相关的账户服务通知、来回阐述通知、进犯公告通知、行径音信、营销信 息、基金份额持有东谈主眷注等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务介 绍和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东谈主工服 务相貌退订。   （四）对于说合相貌   公司提供多种说合相貌，供基金份额持有东谈主与公司实时换取，主要包括：   （1）东谈主工电话服务：我公司为基金份额持有东谈主提供每天 24 小时东谈主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金产物磋议、业务司法解答及直销电子自助来回（含 APP、网上来回、微 信自助来回）磋议等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额持有东谈主可通过热线 电话自助查询基金来回、基金份额、基金净值等信息，以及进行自助传真对账单等操作。   （3）电话留言服务：基金份额持有东谈主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 定键）进行语音留言，将相关疑问、建议及筹商相貌通知公司，基金经管东谈主在接收基金份额 持有东谈主服务需求后将在一个工作日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微确信务平台设立了“在线客服”栏目，基金份额持有东谈主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线相貌进行相关业务磋议。   （1）东谈主工服务：在线东谈主工服务时代为每天 24 小时，内容包括：基金产物磋议、业务规 则解答及直销电子自助来回（含 APP、网上来回、微信自助来回）磋议等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助磋议服务，基金份额持有东谈主可通过在线客服 机器东谈主对基金产物、业务司法等方面内容进行自助磋议。   基金份额持有东谈主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将相关疑问、建议及筹商相貌通知公司，基金经管东谈主在接收基金份额持有东谈主服务需求 后将在一个工作日内给予回复。   （五）对于电子化来回 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                                           更新的招募说明书    基金份额持有东谈主不错通过本公司电子自助来回系统（7*24 小时服务）办理基金来回业 务，包括：基金认购、申购、依期定额申购、赎回、转机、撤单、分成相貌变更及查询等业 务。电子化来回相貌有：    网上来回：基金份额持有东谈主不错使用多家银行的银行卡通过网上来回系统自助办理基金 来回业务。    网址：https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html。    手机 APP：操作浅显、应用生动，基金份额持有东谈主可随处随时通过手机 APP 办理业务。 下载相貌：基金份额持有东谈主不错通过在本公司官网下载，也不错通过 App Store、华为应用 商场、腾讯应用宝、小米应用商场等应用商场搜索下载。    微信来回：基金份额持有东谈主可通过关注“工银微金钱或工银瑞信基金”微信公众号办理 基金来回业务。    相关基金经管东谈主直销电子自助来回具体司法请参考公司官方网站相关公告和业务司法。    （六）对于网站服务    公司官方网站为基金份额持有东谈主提供账户信息、来复书息、产物信息、公告信息、基金 资讯等查询服务，以及基金申购/转机/依期定额查询搭理用具、金钱俱乐部积分兑换、客户 行径参与和交流等服务。    （七）对于微确信务    公司通过官方微信等即时通讯服务平台为投资者提供搭理资讯、基金信息查询及投资者 造就等服务。投资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金”（gyrx_20050621） 订阅号、 “工银微金钱” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号， 已开立工银瑞信基金账户的投资者，将微信账号与基金账户绑定后可通过微信“工银瑞信基 金”订阅号、 “工银微金钱”服务号查询基金份额等信息。    （八）基金份额持有东谈主意见、建议或投诉受理    基金份额持有东谈主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠谈或相貌对基金经管东谈主和销售机构提议意见、建议或投诉。    （九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清醒的内容，请筹商本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构照旧全面清醒了本招募说明书。                         二十二、其他应袒露事项 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                     更新的招募说明书 赎回等业务的公告，2023-07-17； 赎回等业务的公告，2023-09-01； 赎回等业务的公告，2023-09-08；              二十三、招募说明书的存放及查阅相貌   本基金招募说明书存放在基金经管东谈主的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时代内取得上述文献的复制件或复印件。   基金经管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                        二十四、备查文献   （一）中国证监会准予工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金注册的文献   （二）     《工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金基金合同》   （三）     《工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金托管契约》   （四）法律意见书   （五）基金经管东谈主业务经历批件、营业派司   （六）基金托管东谈主业务经历批件、营业派司   以上第（一）至（五）项备查文献存放在基金经管东谈主办公场所、营业场所，第（六）项 文献存放于基金托管东谈主的办公场所。基金投资者在营业时代可免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时代内取得上述文献的复制件或复印件。                                   工银瑞信基金经管有限公司                                      二〇二五年二月七日 附件一   基金合同内容摘记   （一）基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关端正，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益； 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息府上；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关端正，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：   （1）肃肃阅读并盲从《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息袒露，实时足下权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》停止的有限工作；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关端正，基金经管东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度相关法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选择必要步调保护基 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒接或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司足下鼓动权利，为基金的利益足下因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益足下诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适当相关法律、法则的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、赎回、转机 和非来回过户等的业务司法；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关端正，基金经管东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老师信用、严慎苦闷的原则经管和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画相貌 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金区别经管，区别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的步调使筹算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正筹算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他相关端正，履行信息袒露及陈说义务；   （12）保守基金营业机要，不表露基金投资商量、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他相关端正另有端正外，在基金信息公开袒露前应予隐讳，不向他东谈主表露，因审计、 法律等外部专科照拂人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时代发出，何况保证投资者 省略按照《基金合同》端正的时代和相貌，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担工作；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益足下诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议； 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关端正，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应禀报中国证监 会，并选择必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老师信用、苦闷尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）成立特意的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金区别设立账户，孤苦核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、期货账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业机要，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正另有端正外，在 基金信息公开袒露前给以隐讳，不得向他东谈主表露，因审计、法律等外部专科照拂人提供服务而 向其提供的情况除外； 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书   （8）复核、审查基金经管东谈主筹算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说明基金经管 东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金经管东谈主有未履行《基 金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适当的步调；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关府上 15 年以上；   （12）从基金经管东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作相关账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并通知基金经管东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿工作，其抵偿工作不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东谈主大会不成立日常机构。   （1）除法律法则、中国证监会另有端正的之外，当出现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额持有东谈主大会：            ； 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额筹算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会； 事项。   （2）在法律法则端正和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会： 销售服务费或变更收费相貌； 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 购、赎回、转机、非来回过户、转托管等业务的司法；   （1）除法律法则端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金经管东谈主 召集。   （2）基金经管东谈主未按端正召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主提议书面 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管 东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并通知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项书面要求召开基金 份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并通知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项要求召开基金份额 持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或预计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得崎岖、干 扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘确定开会时代、地点、相貌和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在端正绪论公告。基金 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：                                         、 送达时代和地点；   （2）选择通讯开会相貌并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中说明本 次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯相貌、托付的公证机关偏执筹商相貌和筹商东谈主、表 决意见寄交的截止时代和收取相貌。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会相貌、通讯开会相貌或法律法则、监管机构允许的 其他相貌召开，会议的召开相貌由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付瓦解录用代表出席， 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付瓦解适当法律法则、《基金合同》和会议通知的端正， 何况持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记府上相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                 。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面情势或大 会公告载明的其他相貌在表决截止日已往送达至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面相貌 或大会公告载明的其他相貌进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的相貌视为灵验： 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的相貌收取基金份额持有 东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效率； 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决 意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主理有 基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付瓦解适当法律法则、《基金合同》和会议通知 的端正，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法则和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可领受其他非 书面相貌授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并足下表决权；在会议召开相貌上，本基金 亦可领受其他非现场相貌或者以现场相貌与非现场相貌相结合的相貌召开基金份额持有东谈主 大会，会议模范比照现场开会和通讯相貌开会的模范进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、 收罗、电话或其他相貌进行表决，具体相貌由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的相貌下，滥觞由大会主理东谈主按照下列第 7 条文定模范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份瓦解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 筹商相貌等事项。   在通讯开会的情况下，滥觞由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所端正的须以相当决议通过事 项之外的其他事项均以一般决议的相貌通过。   （2）相当决议，相当决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会另有端正的之外，转 换基金运作相貌、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名相貌进行投票表决。   选择通讯相貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据瓦解，不然提交适当会议通 知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议通知端正的表 决意见视为灵验表决，表决意见拖沓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 启动后通知在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由 基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动后通知在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一 次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新盘货结果。 响计票的效率。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息袒露办法》的相关端正在端正绪论上 公告。如果领受通讯相貌进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。 但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致相关内容被 取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行 修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同吊销和停止的事由、模范以及基金财产的计帐相貌   （1）变更基金合同触及法律法则端正或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自收效后方可履行，自决议生 效后依照《信息袒露办法》的相关端正在端正绪论公告。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   有下列情形之一的，经履行相关模范后，                    《基金合同》应当停止：   （1）基金份额持有东谈主大会决定停止的；   （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责停止，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、新基金托管 东谈主衔接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相关法律法则和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个工作日内成立计帐 小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐模范： 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可及 时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                        更新的招募说明书   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适当《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在端正网站上，并将计帐陈说指示性 公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁司法进 行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁 决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚实、苦闷、 尽责地履行基金合同和托管契约端正的义务，调遣基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的相貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 附件二   基金托管契约内容摘记   一、托管契约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：工银瑞信基金经管有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新矜重厦 A 座 6-9 层   法定代表东谈主：赵桂才   成立时代：2005 年 6 月 21 日   批准成立机关：中国证券监督经管委员会   批准成立文号：中国证监会证监基金字200593 号   筹画范围：基金召募；基金销售；资产经管以及中国证监会许可的其它业务 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                   更新的招募说明书    注册老本：东谈主民币贰亿元    组织情势：有限工作公司    存续时代：不竭筹画    （二）基金托管东谈主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    法定代表东谈主：任德奇    成立时代：1987 年 3 月 30 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    筹画范围：采纳公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供支撑箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；筹画结汇、售 汇业务。    注册老本：742.63 亿元东谈主民币    组织情势：股份有限公司    存续时代：不竭筹画    二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行径足下监督权 资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市来回的股票 （包括中小板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票商场来回 互联互通机制允许买卖的端正范围内的香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通投资 标的股票”）、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支撑机构债券、金融债、企 业债、公司债、公开刊行的次级债、可转机债券、分离来回可转债的纯债部分、可交换债券、 央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、国债期货、资产支撑证券、债券回 购、银行入款、同行存单、现款，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须适当中国证监会的相关端正）                。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                    更新的招募说明书   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%–95%（投资于港股通投 资标的股票的比例占基金股票资产的比例为 0%-50%），其中投资于本基金界定的新兴制造行 业主题范围内的股票不低于非现款基金资产的 80%。每个来回日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日 在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金经管东谈主在履行适当模范后，不错调治上述投资品种 的投资比例。   基金托管东谈主对基金经管东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起启动履行。 比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适当以下端正：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%–95%（投资于港股通投资标的股票的比例占基 金股票资产的比例为 0%-50%）                 ，其中投资于本基金界定的新兴制造行业主题范围内的股票不 低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港商场同期上 市的 A+H 股合并筹算）不特别基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香 港商场同期上市的 A+H 股合并筹算）                   ，不特别该证券的 10％，完全按影相关指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支撑证券的比例，不得特别基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得特别基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支撑证券的比例，不得特别该资产支撑 证券限度的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支撑证券，不得 特别其各类资产支撑证券预计限度的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 产支撑证券时代，如果其信用等第下降、不再适当投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特别本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特别拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得特别基金资产净值 的 40%，干涉寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）在职何来回日日终，本基金持有的买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得特别基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；若本 基金不投资股指期货、国债期货，则不受上述限制；   （13）本基金投资股指期货，在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得 特别基金资产净值的 10%；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得特别基金 持有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得特别上一个来回日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期 货合约价值，预计（轧差筹算）占基金资产的比例为 60%-95%；   （14）本基金投资国债期货，在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得 特别基金资产净值的 15%；在职何来回日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得特别基金 持有的债券总市值的 30%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得特别上一个来回日基金资产净值的 30%；   （15）本基金经管东谈主经管的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 特别该上市公司可畅通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得特别该上市公司可畅通股票的 30%；完全按影相关指数的组成比例进 行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得特别基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之外的要素甚而基金不适当 该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金资产总值不特别基金资产净值的 140%；   （19）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、（16）、                 （17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 基金限度变动等基金经管东谈主之外的要素甚而基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起启动。法律法则或监管部门另有规 定的，从其端正。   基金托管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合限制及调治期限进行监督。 行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱偏执他不正大的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正辞让的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、试验箝制东谈主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当本基金的投资地点和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先原则，预防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱履行。相关来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以袒露。紧要关联来回应提交基金经管东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。 应当按照法律法则或监管部门的端正履行；如法律法则或监管部门修改或调治上述投资限制、 投资辞让性端正，且该等调治或修改属于非强制性的，基金经管东谈主有权在履行适当模范后按 照法律法则或监管部门调治或修改后的端正履行，并应向投资者履行信息袒露义务，但无需 基金份额持有东谈主大会审议决定。 与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据相关法律法则的端正和《基金合同》的约定对于基金经管东谈主参与 银行间商场来回时面对的来回敌手资信风险进行监督。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   基金经管东谈主向基金托管东谈主提供适当法律法则及行业圭臬的银行间商场来回敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个工作日内电话或回函阐述收到该名单。基金经管东谈主应依期和不 依期对银行间商场现券及回购来回敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个工作 日内电话或书面回函阐述，新名单自基金托管东谈主阐述当日收效。新名单收效前已与本次剔除 的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照契约进行结算。   （2）基金经管东谈主参与银行间商场来回时，有工作箝制来回敌手的资信风险，由于来回 敌手资信风险引起的损失,基金经管东谈主应当负责向相关工作东谈主追偿。 行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应适当如下端正：   （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据相关端正，就本基金银行入款业务另行签订书面 契约，明确两边在相关契约签署、账户开设与经管、投资指示传达与履行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献支撑以及入款证实书的开立、传递、支撑等历程中的权利、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相关契约、 账户府上、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》                                     、《运作 办法》等相关法律法则，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算等的各项端正。 方面进行监督。 控股关系的鼓动或者与本机构有其他紧要狠恶关系的公司名单，以上名单发生变化的，应及 时给以更新并通知对方。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的端正及基金合同的约定，对基金资产净值筹算、 各类基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分拨、相关信 息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。如果基金经管东谈主未 经基金托管东谈主的审核私自将虚伪的事迹推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此 不承担任何工作，并有权在发现后陈说中国证监会。   （三）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时代内修起并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 基金监督陈说的，基金经管东谈主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示或试验投资运作违抗《基金法》偏执他相关法则、 《基金合同》和本契约端正的行径，应实时以书面情势通知基金经管东谈主限期纠正，基金经管 东谈主收到通知后应实时查对，并以电话或书面情势向基金托管东谈主反馈，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权陈说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法行径，应立即陈说中国证监会，同期通知基金管 理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违抗法律、行政法则和其他相关端正，或者违抗《基 金合同》约定的，应当拒接履行，立即通知基金经管东谈主，并有权向中国证监会陈说。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据来回模范照旧收效的指示违抗法律、行政法则和其他有 关端正，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金经管东谈主，并有权向中国证监会报 告。   基金经管东谈主承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》                         、《金融机构客户身份识别和客户身 份府上及来回记录保存经管办法》、                《金融机构大额来回和可疑来薪金告经管办法》、                                     《中国东谈主 民银行对于加强反洗钱客户身份识别相关工作的通知》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东谈主民 银行对于进一步作念好受益通盘东谈主身份识别工作相关问题的通知》（银发﹝2018﹞164 号）等 反洗钱相关法律法则、监管端正，将严格盲从上述端正，不会违抗任何前述端正；；承诺向 基金托管东谈主出示基金经管东谈主信得过灵验的身份证件或者其他身份瓦解文献，提供信得过灵验的业 务性质与股权或者箝制权结构、提供基金受益通盘东谈主的信息和府上，并按照基金托管东谈主要求， 在基金受益通盘东谈主发生变化时，实时通知基金托管东谈主并按基金托管东谈主要求完成更新；承诺积 极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等犯法犯法行径。   基金经管东谈主承诺基金经管东谈主偏执关联方均不属于联合国、欧盟或好意思国等制裁名单，及中 国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱相关风险名单内的企业或个东谈主；不位于被联合国、 欧盟或好意思国等制裁的国度和地区。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏执他相关法则、《基金合同》和本契约端正，基金经管东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全支撑基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、 准确复核基金经管东谈主筹算的基金资产净值和各类基金份额净值，是否根据基金经管东谈主指示办 理计帐交收，是否按照法则端正和《基金合同》端正进行相关信息袒露和监督基金投资运作 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书 等行径。   基金经管东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主支撑的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关府上以供基金经管东谈主核查托管财产的 完好性和信得过性；对基金经管东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在端正时代内修起并改正， 或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账经管、私自挪用基金资产、未履行或 无故延长履行基金经管东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违抗《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本契约偏执他相关端正的，应实时以书面情势通知基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到通知后应实时查对并以书面情势对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时 对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主通知的违法事项未能 在限期内纠正的，基金经管东谈主应陈说中国证监会。对基金经管东谈主按照法则要求需向中国证监 会报送基金监督陈说的，基金托管东谈主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应立即陈说中国证监会，同期通知基金托 管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 配基金的任何资产。 账户，基金经管东谈主和基金托管东谈主按照端正开立期货资金账户。 东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东谈主应实时通知基金经管东谈主选择步调进行催收。由此给基金酿成损失的， 基金经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主应给以必要的协助和配合，但 对此不承担任何工作。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金经管东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，召募的 基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、                               《运作办法》等相关规 定的条件下，基金经管东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相关瓦解文献。基金经管东谈主在旬日内聘用适当《中 华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说，出具的验资陈说应由 参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金经管东谈主按端正办理退款等 事宜。   （三）基金的银行入款账户的开立和经管 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、支撑和使用。 本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过 本基金的银行入款账户进行。 基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银行 入款账户进行本基金业务之外的行径。 使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的相貌在中国证券登记结算有限工作公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。   基金经管东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券 账户资产的经管和运用由基金经管东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限工作公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立 基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和经管 登记结算有限工作公司及银行间商场计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金经管东谈主负责肯求基金干涉寰宇银行 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书 间同行拆借商场进行来回，由基金经管东谈主在中海外汇来回中心开设同行拆借商场来回账户。 东谈主保存。   （六）期货的相关账户的开立和经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相关端正开立期货资金账户，在中国金融期货来回所 获取来回编码。期货资金账户称号及来回编码对应称号应按影相关端正成立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经历，基金经管东谈主授权基金托管东谈主办理相关银期 转账业务。   （七）基金投资银行入款账户的开立和经管   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东谈主图章）及基金经管东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金经管东谈主应当与入款银行签订具体入款契约或入款阐述票据， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账相貌、支取相貌、入款到期指定收款账户 等详情。   为预防特殊情况下的流动性风险，依期入款契约中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及相关账户的开立、使用的，由基金经管东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律法则 的端正和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关司法使用并经管。   （九）基金财产投资的相关什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的支撑   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 试验灵验箝制的本基金资产不承担支撑工作。   银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责支撑。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行支撑，不负责对入款证实书真伪的鉴识，不承担存 款证实书对应入款的本金及收益的安全支撑工作。   （十）与基金财产相关的紧要合同的支撑   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件区别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主支撑，相关业务模范另有限制除外。除本契约另有端正外，基金经管东谈主在代基金签署与 基金相关的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的原来，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至 少各持有一份原来的原件，基金经管东谈主应实时将原来送达基金托管东谈主处。合同的支撑期限按 照国度相关端正履行。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值筹算和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的筹算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金经管东谈主应每个工作日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》                      、《中国证监会对于证券投资基金估值业务 的率领意见》偏执他法律、法则的端正。基金资产净值和各类基金份额净值由基金经管东谈主负 责筹算，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按端正对外公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化要素，调治最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）                                    ，考取估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外），考取估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可转机债券以逐日收盘价四肢估值全价；来回所上市实行全价 来回的债券（可转债除外）            ，考取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债 券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时候确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产支撑证券，领受估值时候确定公允价值；   （6）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调治的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，吩咐商场报价进行调治以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场行径或 商场行径很少的情况下，应领受估值时候确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会相关端正确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未足下回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在昭彰各异，未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来回日结算价估值。当日结算价及结 算司法以《中国金融期货来回所结算详情》为准。 且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来回日结算价估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及相关法 律法则的端正或者未能充分调遣基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 两边协商处理。   根据相关法律法则，基金资产净值筹算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐工作方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值的筹算结果 对外给以公布。   （二）净值差错处理   当发生净值筹算罪过期，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损 失的，由基金经管东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基金经管东谈主和基金托管东谈主 应根据试验情况界定两边承担的工作，经阐述后按以下条件进行抵偿。 法的第 1－9、11、12 进行处理时，若基金经管东谈主净值筹算出错，基金托管东谈主在复核过程中 莫得发现，且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付抵偿 金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托 管费率的比例各自承担相应的工作； 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的筹算结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该来回日基金资产净值筹算顺延错 误而引起的损失，由基金经管东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿工作； 金资产估值罪过处理；   由于不可抗力原因，或由于证券、期货来回所、期货公司及登记机构发送的数据罪过， 或国度司帐政策变更、商场司法变更等，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选择必要、适当、 合理的步调进行检查，但未能发现罪过的，由此酿成的基金资产估值罪过，基金经管东谈主和基 金托管东谈主免除抵偿工作。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的步调摒除或缩小由 此酿成的影响。   前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （三）基金司帐轨制   按国度相关部门制定的司帐轨制履行。   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，区别独速即设立、登录和支撑本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 东谈主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务观点的查对   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的筹算和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （六）基金依期陈说的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月区别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 10 个工作日内完成。依期陈说文献应按中国证监会的要求公告。季度陈说的编制， 应于每季度终了后 15 个工作日内完成。                    《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金产物资 料纲领的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基 金产物府上纲领，并登载在端正网站上，其中基金产物府上纲领还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点；除紧要变更事项之外，基金招募说明书、基金产物府上纲领其他信息发生 变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说 明书和基金产物府上纲领。中期陈说在基金司帐年度前 6 个月收尾后的两个月内公告；年度 陈说在司帐年度收尾后三个月内公告。   基金经管东谈主在月初完成上月度报表的编制，以约定相貌将相关报表提供基金托管东谈主；基 金托管东谈主收到后在 2 个工作日内进行复核，并将复核结果实时以书面或其他两边约定的相貌 通知基金经管东谈主。对于季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说、基金招募说明书、基金 产物府上纲领，基金经管东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门端正的时代内完成编制、复核及 公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理相貌为准。如果基金经管东谈主与基金托 管东谈主不可于应当发布公告之日前就相关报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度陈说、中期陈说或年度陈说复核完了后，不错出具复核 阐述书（盖印）或以其他两边约定的相貌阐述，以备有权机构对相关文献审核检查。   六、基金份额持有东谈主名册的支撑   基金经管东谈主可托付基金登记机构登记和支撑基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每年终末一个 来回日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和支撑，并对基金份额持有东谈主名册 的信得过性、完好性和准确性负责。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   基金经管东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主 名册。   基金托管东谈主以电子版情势妥善支撑基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年，法律法则或监管司法另有端正的，从其端正。基金托管东谈主不得将所支撑的基金 份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从隐讳义务。若基金经管东谈主或基 金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东谈主名册，应按相关法则端正各自承担相应 的工作。   七、争议处理相貌   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，应尽量通过友好协商、 联合道路处理。如经友好协商未能处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具 有拘谨力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，连接诚实、苦闷、尽 责地履行《基金合同》和本契约端正的义务，调遣基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律统领。   八、托管契约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何突破。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约的停止 他基金托管东谈主接收基金财产； 他基金经管东谈主接收基金经管权；                   《运作办法》或其他法律法则端正的停止事项。   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 工银瑞信新兴制造搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 勉、尽责地履行基金合同和托管契约端正的义务，调遣基金份额持有东谈主的正当权益。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适当《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在端正网站上，并将计帐陈说指示性 公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。

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